新聞中心 > 行業動態財金〔2020〕92號
各省、自治區、直轄市(shi)、計劃單列市(shi)財政廳（局(ju)），新疆生產建設兵團財政局(ju)，各中央管理金融企業，有(you)關產權(quan)交(jiao)易(yi)機構(gou)：
為(wei)貫(guan)徹落(luo)實《中共(gong)中央 國務院(yuan)關于完善(shan)國有金融(rong)(rong)資(zi)本管(guan)理(li)的指導意(yi)見》精(jing)神，切實加強國有金融(rong)(rong)資(zi)產(chan)流轉管(guan)理(li)，進一步規(gui)范(fan)金融(rong)(rong)企業國有產(chan)權(quan)交易行為(wei)，我(wo)(wo)部(bu)制定了《規(gui)范(fan)產(chan)權(quan)交易機構開展(zhan)金融(rong)(rong)企業國有產(chan)權(quan)交易管(guan)理(li)暫行規(gui)定》，現印發給你們，請遵照執行。執行中有何問(wen)題，請及(ji)時反饋我(wo)(wo)部(bu)。
附件：規范產權(quan)交易機構開展(zhan)金融企(qi)業國有產權(quan)交易管理(li)暫行規定
財 政(zheng) 部
2020年10月14日
規范產權交易機構開(kai)展金融(rong)企業國有產權交易
管理(li)暫行規定
第一條(tiao) 為進一步規范金(jin)(jin)融企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有產(chan)權進場交易行為，促進國(guo)(guo)有金(jin)(jin)融資產(chan)有序(xu)流轉，根據(ju)《中(zhong)共中(zhong)央 國(guo)(guo)務院關于完善國(guo)(guo)有金(jin)(jin)融資本管理(li)(li)的指導意見》、國(guo)(guo)務院清(qing)理(li)(li)整(zheng)頓各類交易場所有關文件，以及《金(jin)(jin)融企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有資產(chan)轉讓管理(li)(li)辦法》（財(cai)政(zheng)部(bu)令(ling)第54號(hao)）等要求，制定本規定。
第二(er)條 本(ben)規定所(suo)述產權交易(yi)(yi)機構，是指經省級(ji)人民政(zheng)府批準設立或(huo)確認的產權交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)，在(zai)經批準的經營范圍內(nei)開展金融企業(ye)國有產權交易(yi)(yi)。
本規定(ding)所述金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)企業(ye)，包(bao)括(kuo)依(yi)法(fa)設立的獲得金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)業(ye)務許可證的各(ge)類金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)企業(ye)，主(zhu)權財富基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)、金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)控(kong)股公司、金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)投資運(yun)營公司以及金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)基(ji)礎設施(shi)等實質性開展金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)業(ye)務的其他企業(ye)或機構。
本規定所述國有產權交(jiao)易包括(kuo)國有金融企業轉(zhuan)讓其各種(zhong)形式出資所形成權益的行為(wei)，以及增加資本金的行為(wei)。
第三條(tiao)(tiao) 產(chan)權交易機構開展金融企業國有產(chan)權交易應當具備以(yi)下基本條(tiao)(tiao)件：
（一）省級人(ren)民政府批準(zhun)設立或確認的產權交易(yi)(yi)機構，具備開展業(ye)務活動必(bi)需(xu)的營(ying)業(ye)場(chang)所、業(ye)務設施、專業(ye)人(ren)員，能(neng)夠滿足金(jin)融企業(ye)國有產權交易(yi)(yi)活動的需(xu)要，并(bing)經負責清理整頓各(ge)類交易(yi)(yi)場(chang)所的部門(men)備案；
（二）嚴格遵守國(guo)家法律法規以及(ji)國(guo)有(you)金融(rong)資本管理的相關制度規定，近3年沒有(you)違(wei)法違(wei)規記錄(lu)；
（三）能夠履(lv)行產權(quan)交(jiao)易(yi)機(ji)構職責，嚴(yan)格審(shen)查(cha)(cha)產權(quan)交(jiao)易(yi)主體的資(zi)格和(he)條件(jian)，自覺接受金融企(qi)業(ye)國有資(zi)產交(jiao)易(yi)行為監(jian)督檢(jian)查(cha)(cha)，信息化建設(she)和(he)管理水平能夠滿足財政部門業(ye)務動態監(jian)測(ce)需要(yao)；
（四）具有健全的內(nei)部管理制(zhi)度，產權交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則透(tou)明、操作規(gui)范(fan)，競價(jia)機(ji)制(zhi)完(wan)善，按(an)(an)照國家(jia)有關規(gui)定公(gong)開披(pi)露產權交(jiao)(jiao)易(yi)信息，能(neng)夠(gou)按(an)(an)要求及時向省級(ji)以上財政部門報告場內(nei)金融企業國有產權交(jiao)(jiao)易(yi)情況；
（五）權屬(shu)清(qing)晰，能(neng)夠按要求(qiu)辦理國有金融資(zi)本(ben)產權登記(ji)。
第四條 產(chan)權交易機(ji)構作為(wei)地方(fang)金融基礎設施納入國(guo)有金融資(zi)(zi)本(ben)管(guan)(guan)理范(fan)疇(chou)的，按(an)要(yao)求執行國(guo)有金融資(zi)(zi)本(ben)管(guan)(guan)理統一規制，由(you)(you)地方(fang)財政部(bu)門(men)履(lv)行出(chu)資(zi)(zi)人職責，或由(you)(you)地方(fang)財政部(bu)門(men)根據需要(yao)委托國(guo)資(zi)(zi)部(bu)門(men)管(guan)(guan)理。
國(guo)(guo)有實體企業投資(zi)(zi)入股產(chan)權交易機(ji)構的(de)，依法行使具體股東職(zhi)責，應執行統一的(de)國(guo)(guo)有金(jin)融資(zi)(zi)本管(guan)理(li)制度(du)，由財政(zheng)部(bu)門會同國(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)監督管(guan)理(li)機(ji)構組織做好落實。
第五條(tiao) 按照清理(li)整頓各類(lei)交易所部際聯席會議“同一(yi)類(lei)別交易所原(yuan)則(ze)上保留一(yi)家”的要求(qiu)，各省級財(cai)政部門根據(ju)第三條(tiao)所列條(tiao)件，確認(ren)本地(di)區承(cheng)辦地(di)方金融企業國有產(chan)權(quan)交易業務的機構(gou)，經本級政府(fu)認(ren)可(ke)后，以(yi)適當方式向社會公開。
第六條(tiao)(tiao) 中央金融(rong)企(qi)業(ye)（含其(qi)所屬(shu)企(qi)業(ye)，下(xia)同）需要(yao)進行國有產權交易的，選擇的產權交易機構(gou)在符(fu)合第三條(tiao)(tiao)所列各項(xiang)條(tiao)(tiao)件(jian)的基礎上，須同時具備以下(xia)條(tiao)(tiao)件(jian)：
（一）經本級政府確認，可以承辦地(di)方金融企業國有產(chan)權(quan)交易業務；
（二）客戶群體廣泛，金融企業國(guo)有產權交(jiao)易活躍，能夠有效發揮(hui)競價作用；
（三）具備開展中央金融(rong)企業國有產權交易的經驗。
第(di)七條(tiao) 符合第(di)三條(tiao)、第(di)六條(tiao)所述(shu)條(tiao)件(jian)(jian)的(de)產權交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構，可按程序向同級(ji)財(cai)政部門(men)提出申請(qing)，并(bing)提交(jiao)(jiao)(jiao)有關申請(qing)文(wen)件(jian)(jian)、交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則、近三年業(ye)務(wu)開(kai)展情況、承辦(ban)地方金融企業(ye)和(he)中央金融企業(ye)國有產權交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)業(ye)務(wu)的(de)具體情況等相關材料。
同級(ji)財政(zheng)部(bu)門審(shen)核后認為具(ju)有承辦中(zhong)(zhong)央金融企(qi)業國有產權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)能力的產權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)，向(xiang)財政(zheng)部(bu)推(tui)薦，并結合產權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)業務開展(zhan)情況，動態(tai)調整推(tui)薦的產權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)。財政(zheng)部(bu)對推(tui)薦的產權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)予以公示。中(zhong)(zhong)央金融企(qi)業應在各省級(ji)財政(zheng)部(bu)門推(tui)薦的名單中(zhong)(zhong)擇優選擇機(ji)(ji)構(gou)，開展(zhan)國有產權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)業務。
第八條(tiao) 產權交(jiao)易(yi)機構開(kai)展金(jin)(jin)融企業國有(you)(you)產權交(jiao)易(yi)業務(wu)，應(ying)嚴格(ge)遵(zun)守相關法律法規，確保交(jiao)易(yi)行為公(gong)開(kai)、公(gong)平(ping)、公(gong)正(zheng)，促進國有(you)(you)金(jin)(jin)融資(zi)本保值(zhi)增(zeng)值(zhi)、防范國有(you)(you)金(jin)(jin)融資(zi)產流(liu)失：
（一）對交(jiao)易(yi)相關各方產權(quan)登(deng)記證(zheng)、經濟(ji)行(xing)為文件和披露信(xin)息等資料的真實性(xing)、完(wan)備(bei)性(xing)進行(xing)審查，確保(bao)交(jiao)易(yi)標的權(quan)屬清晰(xi)，交(jiao)易(yi)行(xing)為依法合(he)規；
（二）對信(xin)息披露的(de)(de)規范性(xing)負責(ze)，確保交易掛牌、摘牌等相關信(xin)息真實(shi)、可靠，在公(gong)開的(de)(de)信(xin)息公(gong)布平(ping)臺上(shang)永久可查；
（三）建立信息共享機(ji)制，實(shi)現互聯互通(tong)，實(shi)時(shi)報(bao)送國有產權相關交(jiao)易(yi)信息；
（四）每季度結束后(hou)15個工作日內(nei)，向財(cai)政(zheng)部(bu)門報送(song)上季度金(jin)融企業(ye)國有產權交易開展情況；
（五(wu)）健全(quan)檔案管理機制，對交易行為涉及(ji)的全(quan)部資料(liao)應進(jin)行梳理分類(lei)、存(cun)檔備查(cha)。
產權(quan)交(jiao)易機(ji)構對(dui)（一）、（二）項(xiang)所述信息(xi)的真(zhen)實(shi)性審(shen)查遵循盡職免(mian)責原則，相關資料(liao)提供(gong)方的責任不因提交(jiao)產權(quan)交(jiao)易機(ji)構審(shen)查發(fa)生轉移(yi)。
第九條 對不符合本(ben)規定第三(san)條和第六(liu)條所(suo)述(shu)條件(jian)，以(yi)及違反本(ben)規定第八條所(suo)述(shu)要(yao)求的產權交易機構，屬地省級財政部門(men)應及時糾正處理，并(bing)通過適當方式向社(she)會公告(gao)。
第十條 產權交易機構應嚴(yan)守商業秘密，不得(de)(de)泄露意向(xiang)受讓方競價(jia)等信(xin)息，不得(de)(de)參與串通交易。對違(wei)法違(wei)規、弄虛作假(jia)，損害(hai)國(guo)有金(jin)融資(zi)本出資(zi)人權益的行為，財(cai)政部門可按有關規定進(jin)行處理。
第(di)十一(yi)條(tiao) 本規定由(you)財政部負責解釋(shi)。
第(di)十二(er)條(tiao) 本規定自(zi)發布(bu)起施行(xing)。
